在线客服系统 海诺尔IPO项目保荐履职不到位 申万宏源及两名保代被处分_必定通

海诺尔IPO项目保荐履职不到位 申万宏源及两名保代被处分

专题:申万宏源又收监管函 ,此前多次被警示

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  4月18日 ,深交所连续发布三份自律监管决定 ,直指海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称“海诺尔”)创业板IPO项目执业违规问题。作为项目保荐机构的申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源 ”)及其两名保荐代表人秦明正、王鹏被采取约见谈话监管措施 。

海诺尔IPO项目保荐履职不到位 申万宏源及两名保代被处分

  从监管披露细节可见,海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位 、研发费用归集及会计处理不规范等情形。而申万宏源相关责任人在执业过程中未予以充分关注并审慎核查,发表的核查意见不准确。此外 ,申万宏源及两名保代还存在核查底稿归集不完整、核查证据材料获取不充分等问题 。

海诺尔IPO项目保荐履职不到位 申万宏源及两名保代被处分

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